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擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直是社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與危機(jī)應(yīng)對(duì)等相關(guān)工作，對(duì)于這些企業(yè)具有重要的意義。本文作者從擬上市公司面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)應(yīng)對(duì)等方面進(jìn)行分析，闡明道理，提出建議，具有較高的理論價(jià)值和實(shí)用價(jià)值。
擬上市公司作為有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)相對(duì)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，在越來(lái)越多受到社會(huì)各界關(guān)注的同時(shí)，也頻繁遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。更有個(gè)別擬上市公司因在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在問(wèn)題，夢(mèng)斷上市之路，成為典型的案例教材。因此，擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與危機(jī)應(yīng)對(duì)就顯得十分重要和必要。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法的市場(chǎng)壟斷權(quán)利，已成為衡量企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展前景的重要指標(biāo)。對(duì)于擬上市公司而言，尤其是擬在創(chuàng)業(yè)板上市公司，是否已經(jīng)提交了專利申請(qǐng)，注冊(cè)了商標(biāo)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量如何，都是衡量該公司能否順利上市、是否有發(fā)展前景的重要參考。
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于無(wú)形資產(chǎn)范疇，通常包括企業(yè)的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、域名、商業(yè)秘密等。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十四條第三款明確規(guī)定：“發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：……發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。”
擬上市公司的上市輔導(dǎo)期，也是企業(yè)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的高發(fā)期。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有可能是他人干擾企業(yè)上市計(jì)劃的一種競(jìng)爭(zhēng)手段，也有可能是由于企業(yè)日常沒(méi)有重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，在臨近上市前夕風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。擬上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，通常出現(xiàn)在以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：
一是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)。對(duì)于擬上市公司而言，企業(yè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)標(biāo)識(shí)、形象符號(hào)等都可以向國(guó)家有關(guān)行政管理部門提交申請(qǐng)或注冊(cè)。
二是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理。擬上市公司提交專利申請(qǐng)或商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)后，并非意味著萬(wàn)事大吉，除了可能存在被國(guó)家行政管理部門直接駁回的風(fēng)險(xiǎn)，還有可能遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面提起的異議、或要求駁回的情況。
三是防范侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。擬上市公司在管理好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，同樣需要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)法律糾紛。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
擬上市公司選擇何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，完全取決于企業(yè)自身的實(shí)際情況，需要結(jié)合企業(yè)的發(fā)展階段、企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴程度、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才儲(chǔ)備、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)預(yù)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大小等各方面因素綜合考慮。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防卻是不能等閑視之的。
首先，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。在上市輔導(dǎo)期，券商、證券律師通常都會(huì)對(duì)擬上市公司做盡職調(diào)查。但由于種種原因，往往容易出現(xiàn)紕漏，忽視了某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就好比是對(duì)擬上市公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行一次全面、徹底的“體檢”，其目的是排查潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為解決與應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、存在問(wèn)題、潛在風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)值等內(nèi)容，如有必要，報(bào)告中應(yīng)當(dāng)提出專業(yè)性建議和解決方案
其次，是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)針對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定一套符合企業(yè)自身需求的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度并付諸實(shí)施。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，首先需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門職責(zé)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及公司的各個(gè)層級(jí)、方方面面，是一項(xiàng)綜合工程，通常需要借助外力的協(xié)同，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師、專利代理機(jī)構(gòu)等予以協(xié)助。
再次，是需要保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理預(yù)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)及注冊(cè)、登記，以及年費(fèi)繳納、發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、聘請(qǐng)律師、外包服務(wù)等方方面面的相關(guān)工作都需要費(fèi)用投入，離開(kāi)預(yù)算支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度只能停留在紙面上，難以付諸行動(dòng)，更不可能發(fā)揮作用。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)應(yīng)對(duì)
面對(duì)擬上市過(guò)程中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)，擬上市公司應(yīng)如何應(yīng)對(duì)呢？如前所述，如果擬上市公司曾經(jīng)聘請(qǐng)律師做過(guò)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，并實(shí)施了科學(xué)有效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，爆發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)的概率就大為降低。但是，即使像蘋果公司、三星公司這樣已經(jīng)建立有成熟、完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)，仍不可能完全避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或突發(fā)性危機(jī)。當(dāng)企業(yè)遭遇這些危機(jī)時(shí)，唯有依法應(yīng)對(duì)，努力化解。
擬上市公司一旦收到相關(guān)的律師函或者法院傳票，首先要分析對(duì)方意圖，以及訴求何在，對(duì)方究竟是為了阻撓本企業(yè)上市，還是為了借機(jī)索要賠償?shù)�，了解了�?duì)方的真正意圖，有助于制定正確的應(yīng)對(duì)方案，采取有效的對(duì)策。同時(shí)，企業(yè)最好能組建危機(jī)應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)，其中至少包括證券律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師、企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人等成員，并盡快形成科學(xué)、有效、正確的對(duì)策。
企業(yè)上市的目的之一，是為了增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。綜上所述，擬上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)予以足夠重視，通過(guò)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，努力化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，即使出現(xiàn)突發(fā)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)，也可盡快形成對(duì)策。相較于歐美上市公司，中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理與危機(jī)應(yīng)對(duì)方面，尚缺乏經(jīng)驗(yàn)，這就需要企業(yè)尤其是擬上市公司，從根本上改變重有形資產(chǎn)、輕無(wú)形資產(chǎn)、疏于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的觀念，在上市過(guò)程中，以及參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷強(qiáng)化自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，打造日益強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
摘自《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》 |
